Národná banka Slovenska (NBS) uložila obchodníkovi s cennými papiermi, spoločnosti Valor o.c.p., a. s., pokutu 20-tisíc eur. Dôvodom sú zistené nedostatky pri poskytovaní investičných služieb, ktoré zistili od 1. januára 2022 do 31. marca 2023.
Rozhodnutie nadobudlo právoplatnosť 31. júla 2024. Firma je povinná uloženú pokutu zaplatiť do 30 dní od tohto dátumu.
Spoločnosť nepostupovala v záujme svojich klientov
Spoločnosť Valor podľa centrálnej banky nepostupovala pri poskytovaní investičných služieb v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov.
Firmy čakajú kontroly zamerané na fiktívnych živnostníkov, hrozí im dorubenie odvodov i pokuty v desiatkach tisíc eur
Nedostatky zahrňujú neinformovanie klientov o využití ich peňažných prostriedkov na vlastné účely spoločnosti, ako aj nedostatočné uchovávanie záznamov o poskytnutých službách a transakciách. NBS zistila, že firma Valor o.c.p. nezaznamenávala podrobné údaje o pokynoch klientov a portfólio manažérov.
Neoznámila úplné a presné údaje týkajúce sa transakcií
Pokutu kontrolóri uložili na základe dohľadu na mieste, ktorý sa vykonal v sídle spoločnosti od 2. do 26. mája 2023. Spoločnosť Valor bola tiež povinná opraviť nesprávne údaje v štvrťročných hláseniach predkladaných NBS.
NBS dala pokutu jednej z investičných firiem, nariadila jej aj ukončenie činnosti
Dohľad národnej banky zároveň odhalil, že spoločnosť neoznámila úplné a presné údaje týkajúce sa transakcií s finančnými nástrojmi v zmysle nariadenia MiFIR, a to v rámci viacerých časových období v rokoch 2022 a 2023. Tieto nedostatky sa týkali širokej škály údajov, vrátane objemov obchodov a druhov transakcií.
Spoločnosť Valor o.c.p. bola zapísaná do Obchodného registra SR vo februári 2015. Ide o poskytovateľa investičných služieb.
